合規(guī)部崗位職責

時間：2025-12-10 10:44:59 好文我要投稿

合規(guī)部崗位職責匯編（15篇）

　　在社會一步步向前發(fā)展的今天，越來越多地方需要用到崗位職責，崗位職責是指工作者具體工作的內容、所負的責任，及達到上級要求的標準，完成上級交付的任務。那么制定崗位職責真的很難嗎？以下是小編收集整理的合規(guī)部崗位職責，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

合規(guī)部崗位職責匯編（15篇）

合規(guī)部崗位職責1

　　一、制度建設

　　協(xié)助起草、修訂及完善公司相關規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經營活動符合法律要求，把企業(yè)內部管理納入法制軌道。

　　二、規(guī)制審查

　　1、跟蹤國家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據(jù)其有關要求提出制訂或修改公司相關規(guī)章制度的建議。

　　2、對公司合規(guī)風險管理的有效性進行評價，根據(jù)需要提出監(jiān)控報告和合規(guī)風險報告。參與經營管理相關工作

　　1、參與決策經營活動中的談判工作，為企業(yè)的經營、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風險分析，并提出減少或避免法律風險的措施與法律意見。

　　2、協(xié)助公司職能部門辦理公司注冊、公證、抵押等法律事務并審查相關法律文件。

　　3、協(xié)助公司職能部門辦理對外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務及公司依法經營事宜。

　　4、掌握公司營銷情況，收集營銷數(shù)據(jù)，及時向公司領導及集團上報各種營銷報表。

　　四、合同管理

　　1、審查、修訂合同文本，協(xié)助和督促企業(yè)對重大經濟合同、協(xié)議的'履行；對與公司有合作、合同等民事法律關系的對方當事人的履約能力及資信情況進行調查，防范潛在風險。

　　2、對各部門提交的合同進行評審，及時指出合同中存在的風險及其他問題。

　　3、根據(jù)公司具體情況，及時調整合同評審系統(tǒng)流程，并報集團公司審批。

　　4、對重大經濟合同的履行過程進行分析，對履行過程中可能引發(fā)法律糾紛的事項提出應對措施和方案，協(xié)同有關部門對重大經濟合同進行履約評價。

　　5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。

　　五、清欠管理

　　會同有關部門做好債權債務的清理和追收工作，負責重大或復雜債權、債務的涉訴處理，按照集團公司要求上報清欠工作報告。

　　六、內部糾紛處理

　　會同有關部門協(xié)調處理系統(tǒng)內部單位間發(fā)生的經濟糾紛，按時向集團公司上報法律糾紛工作報告。

　　七、訴訟及外聘律師管理

　　1、處理或委托律師事務所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經濟仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務。

　　2、加強與外聘律師的溝通和聯(lián)系，協(xié)助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。

　　八、法制宣教

　　負責組織公司內部相關法律宣傳、教育、培訓工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。

　　九、檔案管理

　　歸集、整理公司涉及的有關法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務資料。

　　十、案件統(tǒng)計

　　負責企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統(tǒng)計分析，按照集團公司的要求及時報備新發(fā)生的法律訴訟案件。

　　十一、應當由法律事務部承辦的其他法律事務。

合規(guī)部崗位職責2

　　1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

　　2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務，維護公司合法權益；

　　3.主持公司重大經營決策的法律論證和法律保障；

　　4.負責對公司規(guī)章制度、產品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同；

　　5.為公司經營管理活動提供法律咨詢；

　　6.管理外聘律師、法律顧問；

　　7.法律培訓。

合規(guī)部崗位職責3

　　法律合規(guī)部是負責全行法律事務及合規(guī)管理工作的職能部門。法律合規(guī)部設綜合組、綜合法律事務組、對公法律事務組、對私法律事務組、法律糾紛事務組、合規(guī)一組、合規(guī)二組等七個組。

　　主要職責：

　　1.負責本部門職責范圍內全行業(yè)務運作的組織和管理；

　　2.負責擬定本部門職責范圍內全行的中長期規(guī)劃目標和年度計劃；

　　3.負責全行規(guī)章制度建設管理工作，包括編制省分行年度規(guī)章制定計劃，對省行各部門草擬的規(guī)章制度和業(yè)務手冊的合法合規(guī)性進行審查，省分行規(guī)章的匯編、清理工作，對全行遵守和執(zhí)行國家及建設銀行有關金融法規(guī)的落實情況進行監(jiān)督檢查等；

　　4.負責牽頭法人授權管理工作，包括制作基本授權書，組織指導下級機構再轉授權工作，組織對法人授權制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查等；

　　5.負責關注、跟蹤有關金融法規(guī)的最新發(fā)展情況，及時組織研究與建設銀行權益有重大影響的法律合規(guī)問題，為高管層和業(yè)務前臺提供前瞻性的法律合規(guī)建議和風險提示；

　　6.負責組織制定與修改建設銀行重要業(yè)務合同文本，負責管理省行標準業(yè)務合同文本庫，負責標準業(yè)務合同文本自行下載打印使用審批表的審批；

　　7.負責審查全行對外簽出的非標準格式法律性文件；

　　8.負責為參加的重大業(yè)務活動談判、重要業(yè)務決策審批會議提供必要的'法律合規(guī)服務；

　　9.負責對銀行新業(yè)務、新產品的研究開發(fā)提供法律合規(guī)支持；

　　10.負責為全行業(yè)務經營活動提供法律合規(guī)咨詢服務并承擔外部單位的法律征詢工作；

　　11.負責全行法律糾紛管理工作，包括訴訟案件審批，法律事務費用審批，管理備選律師庫，審查律師代理協(xié)議，協(xié)調與司法機構的工作聯(lián)系，管理省分行本部的民事訴訟和仲裁工作，統(tǒng)一管理各分支行在省高院、最高院進行的民事訴訟事務，指導各分支行在當?shù)胤ㄔ哼M行的經濟訴訟案件，行內內部經濟糾紛的管理、調解與仲裁等；

　　12.負責全行知識產權管理工作，包括牽頭組織省行本部并指導轄內分行開展知識產權申請，全行知識產權權利維護及侵權應對工作等；

　　13.負責督促、落實內外部審計及監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，協(xié)調、督促全行及時有效落實內外部審計及監(jiān)管部門提出的整改要求，并將整改工作的結果向有關部門報告；

　　14.負責全行關聯(lián)交易、內部交易管理工作，承擔省分行關聯(lián)交易領導小組辦公室日常工作；

　　15.負責組織、管理全行反洗錢工作，牽頭組織反洗錢大額交易和可疑交易報告工作，承擔省分行反洗錢工作領導小組辦公室的日常工作

　　16.負責協(xié)調與省高院、省人民銀行、省銀監(jiān)局等司法、監(jiān)管機構的法律合規(guī)工作聯(lián)系；

　　17.負責省分行營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證的注冊、登記、變更、年檢事宜；

　　18.負責法律合規(guī)相關工作管理系統(tǒng)的建設、管理工作；

　　19.負責組織開展法律合規(guī)信息宣傳、培訓工作；

　　20.負責省分行招投標監(jiān)督及各類抽獎活動公證工作；

　　21.負責完成上級領導交辦的其他工作。

合規(guī)部崗位職責4

　　1、按照國企、國資合規(guī)經營管理要求，對公司重大項目、合同進行法律合規(guī)審查

　　2、按照國企、國資合規(guī)經營管理要求，對公司新頒制度作法律合規(guī)審查

　　3、整理匯總涉及國企、國資合規(guī)經營管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，定期上報公司領導

合規(guī)部崗位職責5

　　合規(guī)部各崗位職責

　　合規(guī)主管崗：

　　一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；

　　二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務條線履職；

　　三、組織開展合規(guī)檢查；

　　四、組織大額風險貸款的團隊化險；

　　五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進

　　行跟蹤督辦；

　　六、緩收利息的`審核、申報；

　　七、按程序上報合規(guī)工作報告。

　　合規(guī)監(jiān)測崗：

　　一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；

　　二、匯總轄內合規(guī)風險問題，建立跟蹤整改臺賬；

　　三、風險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準確；

　　四、對20xx年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關部門提供準確數(shù)據(jù)；

　　五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產風險監(jiān)測評價

　　六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；

　　七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風險預警；

　　八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內部管理工作。合規(guī)審核崗：

　　一、負責本行日常法律事務，對各業(yè)務條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；

　　二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產品新業(yè)務進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

　　三、組織開展合規(guī)知識培訓；

　　四、對外簽署合同、重大經營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風險處置預案；

　　五、對合規(guī)檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規(guī)報告。

合規(guī)部崗位職責6

　　1.負責公司合規(guī)管理，檢查公司經營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準則，執(zhí)行制定合規(guī)風險管理政策，向監(jiān)管單位及相應職能部門報告合規(guī)風險事宜。

　　2.負責公司法律事務管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；參與訴訟等工作；為各項業(yè)務和管理活動提供法律支持和服務。

　　3.負責公司操作風險綜合管理具體事務，按照要求進行分行的操作風險日常報告和不定期培訓。

　　4.擔任部門OA系統(tǒng)管理員，負責及時轉發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。

　　5.擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負責印鑒卡的`收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。

　　6.專用章、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印。

　　7.兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復核他人制作的合同，確保有關合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準確性、完整性。

　　8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。

合規(guī)部崗位職責7

　　1、根據(jù)領導指示，協(xié)助領導制定內控計劃，按審計作業(yè)程序開展事前、事中審計，發(fā)揮內控預警功能；

　　2、根據(jù)公司管理層的指示或安排，協(xié)助領導開展專項審計調查，并出具分析報告；

　　3、參與違規(guī)事件的調查、監(jiān)控，測試和報告合規(guī)風險；

　　4、收集、反饋公司各部門和業(yè)務線發(fā)生的合規(guī)風險事項及存在的內部控制缺陷等數(shù)據(jù)；

　　5、根據(jù)可疑交易搜集相關可疑商戶的.信息并草擬調查底稿；

　　6、實地調查可疑交易的真實性并搜集審計證據(jù)；匯總并整理搜集到的審計證據(jù)，草擬調查報告。

　　7、內部合規(guī)教育培訓，內部制度、流程的維護；

　　8、歸檔、保管合規(guī)調查及內部控制工作底稿。；

　　9、上司安排的其他工作。

合規(guī)部崗位職責8

　　1、負責管理公司風險體系(法務、風險及其他綜合工作)的制度建設、團隊搭建及全公司業(yè)務(融資租賃、資產管理及其他投資并購業(yè)務)風險控制及法律審查工作;

　　2、負責建立和完善公司法律風險及其他風險管理控制制度和流程,并嚴格監(jiān)控執(zhí)行;

　　3、對不同行業(yè)特點,建立健全項目的各類風險預警防范系統(tǒng)機制,完善風險管理制度,并準備應急處理預案;

　　4、負責組織項目的.盡職調查、風險評估,為項目風險控制決策提供專業(yè)法律審查意見及其他風險評估意見;

　　5、負責項目的跟蹤、回訪和資產巡視,保證資產質量安全;

　　6、負責項目風險預警、項目出險后處理工作,并定期向管理層進行匯報;

　　7、研究分析行業(yè)相關政策,并及時更新,完善風險控制各環(huán)節(jié),確保核發(fā)有效執(zhí)行;

　　8、負責團隊成員的培養(yǎng)和梯隊建設及團隊文化建設。

合規(guī)部崗位職責9

　　(1)幫助公司正確理解、執(zhí)行現(xiàn)行法律、法規(guī),防范法律風險;

　　(2)為公司重大經營決策提供法律意見;

　　(3)接受公司和法定代表人的.委托,代理訴訟和仲裁案件;

　　(4)起草、審查重大合同文本;

　　(5)梳理和完善公司管理制度體系,通過培訓、考核、監(jiān)督等手段降低合規(guī)風險;

　　(6)對工作中發(fā)現(xiàn)的因違法違規(guī)給公司造成經濟或名譽損失的責任部門、店鋪、個人進行處罰;

　　(7)參與重大商務談判;

　　(8)參與保護商標權、專利權,保守商業(yè)秘密等有關法律事務;

　　(9)在公司內部進行法律宣傳、教育工作;

　　(10)負責企業(yè)外聘律師的推薦、聯(lián)絡及銜接工作;

　　(11)建立法律事務檔案。

合規(guī)部崗位職責10

　　1.投資合同的審核、起草;

　　2.參與公司投資談判，法律風控事務的'處理;

　　3.為投資業(yè)務部門提供法律支持服務;

　　4.聯(lián)系公司法律顧問處理公司日常法律合規(guī)及風控事宜等;

　　5.協(xié)助建立優(yōu)化公司法律合規(guī)及風控制度、流程;

　　6.公司領導及部門領導交辦的其他事項。

合規(guī)部崗位職責11

　　職位描述：

　　1、負責培訓體系的建立，培訓執(zhí)行的跟蹤，維護培訓網絡系統(tǒng)，解決培訓中的疑難問題。

　　2、負責程序的'審核和批準。

　　3、負責各類輔助記錄的審核，并對記錄中的問題進行指導和跟蹤。

　　4、負責文件和記錄的分發(fā)管理。

　　5、協(xié)助各種官方檢查和客戶審計，及后續(xù)的整改。

　　任職資格：

　　1、本科學歷。

　　2、具有1年及以上制藥生產企業(yè)質量保證工作經驗。

　　3、了解gmp相關法規(guī)規(guī)范。

　　4、良好的英語聽，說，讀，寫能力；英文口語交流流利。

　　5、具備良好的計算機軟件操作技能，office軟件操作熟練。

合規(guī)部崗位職責12

　　1.協(xié)助公司領導正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經營決策活動提供法律意見。負責法律合規(guī)部的全面工作，組織實施并檢查落實法律合規(guī)部各項工作的完成情況。

　　2.負責法律合規(guī)部的基礎管理工作，參與審查公司重要規(guī)章制度。3.對公司所有合同、招標文件進行審查，對合同簽訂、履行情況進行檢查、監(jiān)督。

　　4.負責辦理公司的授權委托事宜。

　　5.參與公司的合并、分立、投資、擔保、租賃、資產轉讓、招標、重大合同談判等重大經濟活動。

　　6.處理公司法律糾紛事務。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權益。

　　7.配合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。

　　8.跟蹤研究國內涉金融法律法規(guī)的'修訂和變化，包括涉金融管理機構的政策、指導性意見的更新變化，定期收集整理，出具研究意見，為公司決策層指定公司發(fā)展計劃，發(fā)展策略提供積極意見。

　　9.選聘、聯(lián)絡外聘律師開展工作，對外聘律師的服務進行監(jiān)督和評價。

　　10.合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。

　　11.提供與公司生產、經營有關的法律咨詢業(yè)務。

　　12.完成領導交辦的其他工作。

合規(guī)部崗位職責13

　　職位要求

　　1、熟悉銀行、銀監(jiān)會和外匯管理局等監(jiān)管機構的監(jiān)管法規(guī)。

　　2、了解銀行等金融企業(yè)各項業(yè)務運作機制、內部控制制度流程。

　　3、有較強的'學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協(xié)調能力、書面和口頭表達能力，能夠承受壓力。

　　4、誠信、正直，敢于質疑的職業(yè)精神。

　　工作內容

　　1、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化，在公司內進行宣導。

　　2、負責與相關部門溝通協(xié)調，制訂落實法律法規(guī)的實施方案、管理辦法、實施細則。

　　3、負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯(lián)系，及時記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報告。

　　4、編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實合規(guī)培訓和宣傳項目。

　　5、對公司新產品、新業(yè)務、新流程進行合規(guī)評估，提交合規(guī)評審報告，事前規(guī)避風險。

　　6、為管理層和業(yè)務部門的經營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。

合規(guī)部崗位職責14

　　合規(guī)部職責：

　　1、協(xié)助領導構建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度；

　　2、起草年度合規(guī)管理計劃；

　　3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

　　4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；

　　5、起草合規(guī)報告；

　　6、參與新產品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持；理，起草違規(guī)處理決定；

　　7、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

　　8、審查公司內部管理制度、業(yè)務規(guī)程，提供合規(guī)改進建議；

　　9、開展反洗錢相關工作；

　　10、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

　　11、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關要求提出制訂或者修改公司內部規(guī)章制度的建議。

　　12、領導指派的'其他工作及其他相關輔助

　　西門子cfo說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

　　外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題

　　1）公司層面控制和反欺詐控制2）it控制環(huán)境

　　3）財務報表結算流程

　　4）遵循sec，gaap會計準則和披露要求

　　5）所得稅

　　6）職責分離（尤其是小型公司）

　　7）與外部審計師協(xié)調8）資源限制

　　9）低估所需的投入

合規(guī)部崗位職責15

　　合規(guī)部工作職責

　　崗位設置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務崗、紀檢崗合規(guī)部工作職責

　�。ㄒ唬⿺M訂年度合規(guī)審核工作計劃，確定合規(guī)審核工作內容，按計劃組織實施合規(guī)審核工作。

　�。ǘ⿲徍斯究偛扛鞑块T和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。

　�。ㄈ⿲徍斯緢�(zhí)行國家有關法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。

　�。ㄋ模└鶕�(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。

　�。ㄎ澹⿲彶楣颈ＷC金、資本金運行情況和資金營運的情況。

　　（六）審查公司財務管理的合法性、合理性。

　�。ㄆ撸⿲徍斯緝瓤�、風險控制的落實情況。

　�。ò耍└鶕�(jù)工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況、內部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進行調查處理和明確責任，為客戶對公司的服務情況、業(yè)務部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問題導致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

　�。ň牛└鶕�(jù)制定的合規(guī)培訓計劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門內部合規(guī)培訓或對公司全體員工進行合規(guī)培訓，強化公司合規(guī)文化及體系建設。

　�。ㄊ┕臼紫L險官要求的'其他事項。

　�。ㄊ唬┕究偨浝硪蟮钠渌马棥：弦�(guī)崗崗位職責：

　�。ㄒ唬┖弦�(guī)審核。對公司或各營業(yè)部的業(yè)務、財務及其他管理活動具體審核，負責公司的內部發(fā)文、公司各部門和營業(yè)部對外報送文件、宣傳材料、制度、相關投資者教育文件及報表、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內容為：

　　1、信息公示內容

　�。�1）對公司網站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業(yè)務等內容進行審核。

　�。�2）中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，具體內容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業(yè)務、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等。

　�。�3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關信息的審核：具體包括：

　　a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會議情況、總部機構情況、專業(yè)委員會情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權益保護與教育、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、

　　b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內容為：首席風險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內控評價報告、股東和關聯(lián)人等進行期貨交易備案報告、風險監(jiān)管指標預警或不足報告、聘請或解聘會計師事務所報告等）

　　c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

　　d、數(shù)據(jù)報送模塊的審核（包括財務監(jiān)管報表、投資咨詢業(yè)務報告、營業(yè)部財務經營情況報表等）

　　2、對人員轉正、調崗、離職等的審核

　�。�1）對公司轉正、調崗、離職人員的申請表等相關手續(xù)及資料進行審核，并對轉正人員進行合規(guī)談話。

　　（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進行審核。

　�。�3）對部門、營業(yè)部調整與高管分工有關的紅頭進行審核。

　�。�4）對上述人員變更、組織結構調整的公示信息審批表進行審核。

　�。�5）對人員發(fā)生變更上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員公示信息變更登記表進行審核。

　�。�6）對人力資源部錄入中國期貨業(yè)協(xié)會信息管理平臺的人員等信息進行審核。