【精】合規(guī)部崗位職責(zé)15篇

　　在不斷進步的社會中，越來越多人會接觸到崗位職責(zé)，崗位職責(zé)可以明確每個人工作職責(zé)是什么內(nèi)容，該承擔(dān)什么樣的工作、擔(dān)當(dāng)什么樣的責(zé)任、如何更好的去做、什么是不該做的等等。到底應(yīng)如何制定崗位職責(zé)呢？以下是小編收集整理的合規(guī)部崗位職責(zé)，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

合規(guī)部崗位職責(zé)1

　　合規(guī)部各崗位職責(zé)

　　合規(guī)主管崗：

　　一、制定年度工作計劃、落實各崗位責(zé)任制；

　　二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

　　三、組織開展合規(guī)檢查；

　　四、組織大額風(fēng)險貸款的團隊化險；

　　五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進

　　行跟蹤督辦；

　　六、緩收利息的審核、申報；

　　七、按程序上報合規(guī)工作報告。

　　合規(guī)監(jiān)測崗：

　　一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；

　　二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險問題，建立跟蹤整改臺賬；

　　三、風(fēng)險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的'真實準確；

　　四、對20xx年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關(guān)部門提供準確數(shù)據(jù)；

　　五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測評價

　　六、參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險及壓力測試分析；

　　七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風(fēng)險預(yù)警；

　　八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。合規(guī)審核崗：

　　一、負責(zé)本行日常法律事務(wù)，對各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；

　　二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

　　三、組織開展合規(guī)知識培訓(xùn)；

　　四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風(fēng)險處置預(yù)案；

　　五、對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險、提出建議，撰寫合規(guī)報告。

合規(guī)部崗位職責(zé)2

　　職位描述：

　　1、負責(zé)培訓(xùn)體系的建立，培訓(xùn)執(zhí)行的跟蹤，維護培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，解決培訓(xùn)中的疑難問題。

　　2、負責(zé)程序的審核和批準。

　　3、負責(zé)各類輔助記錄的.審核，并對記錄中的問題進行指導(dǎo)和跟蹤。

　　4、負責(zé)文件和記錄的分發(fā)管理。

　　5、協(xié)助各種官方檢查和客戶審計，及后續(xù)的整改。

　　任職資格：

　　1、本科學(xué)歷。

　　2、具有1年及以上制藥生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證工作經(jīng)驗。

　　3、了解gmp相關(guān)法規(guī)規(guī)范。

　　4、良好的英語聽，說，讀，寫能力；英文口語交流流利。

　　5、具備良好的計算機軟件操作技能，office軟件操作熟練。

合規(guī)部崗位職責(zé)3

　　1、按照國企、國資合規(guī)經(jīng)營管理要求，對公司重大項目、合同進行法律合規(guī)審查

　　2、按照國企、國資合規(guī)經(jīng)營管理要求，對公司新頒制度作法律合規(guī)審查

　　3、整理匯總涉及國企、國資合規(guī)經(jīng)營管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，定期上報公司領(lǐng)導(dǎo)

合規(guī)部崗位職責(zé)4

　　法律合規(guī)部是負責(zé)全行法律事務(wù)及合規(guī)管理工作的職能部門。法律合規(guī)部設(shè)綜合組、綜合法律事務(wù)組、對公法律事務(wù)組、對私法律事務(wù)組、法律糾紛事務(wù)組、合規(guī)一組、合規(guī)二組等七個組。

　　主要職責(zé)：

　　1.負責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行業(yè)務(wù)運作的組織和管理；

　　2.負責(zé)擬定本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行的中長期規(guī)劃目標和年度計劃；

　　3.負責(zé)全行規(guī)章制度建設(shè)管理工作，包括編制省分行年度規(guī)章制定計劃，對省行各部門草擬的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)手冊的合法合規(guī)性進行審查，省分行規(guī)章的.匯編、清理工作，對全行遵守和執(zhí)行國家及建設(shè)銀行有關(guān)金融法規(guī)的落實情況進行監(jiān)督檢查等；

　　4.負責(zé)牽頭法人授權(quán)管理工作，包括制作基本授權(quán)書，組織指導(dǎo)下級機構(gòu)再轉(zhuǎn)授權(quán)工作，組織對法人授權(quán)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查等；

　　5.負責(zé)關(guān)注、跟蹤有關(guān)金融法規(guī)的最新發(fā)展情況，及時組織研究與建設(shè)銀行權(quán)益有重大影響的法律合規(guī)問題，為高管層和業(yè)務(wù)前臺提供前瞻性的法律合規(guī)建議和風(fēng)險提示；

　　6.負責(zé)組織制定與修改建設(shè)銀行重要業(yè)務(wù)合同文本，負責(zé)管理省行標準業(yè)務(wù)合同文本庫，負責(zé)標準業(yè)務(wù)合同文本自行下載打印使用審批表的審批；

　　7.負責(zé)審查全行對外簽出的非標準格式法律性文件；

　　8.負責(zé)為參加的重大業(yè)務(wù)活動談判、重要業(yè)務(wù)決策審批會議提供必要的法律合規(guī)服務(wù)；

　　9.負責(zé)對銀行新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的研究開發(fā)提供法律合規(guī)支持；

　　10.負責(zé)為全行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動提供法律合規(guī)咨詢服務(wù)并承擔(dān)外部單位的法律征詢工作；

　　11.負責(zé)全行法律糾紛管理工作，包括訴訟案件審批，法律事務(wù)費用審批，管理備選律師庫，審查律師代理協(xié)議，協(xié)調(diào)與司法機構(gòu)的工作聯(lián)系，管理省分行本部的民事訴訟和仲裁工作，統(tǒng)一管理各分支行在省高院、最高院進行的民事訴訟事務(wù)，指導(dǎo)各分支行在當(dāng)?shù)胤ㄔ哼M行的經(jīng)濟訴訟案件，行內(nèi)內(nèi)部經(jīng)濟糾紛的管理、調(diào)解與仲裁等；

　　12.負責(zé)全行知識產(chǎn)權(quán)管理工作，包括牽頭組織省行本部并指導(dǎo)轄內(nèi)分行開展知識產(chǎn)權(quán)申請，全行知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利維護及侵權(quán)應(yīng)對工作等；

　　13.負責(zé)督促、落實內(nèi)外部審計及監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，協(xié)調(diào)、督促全行及時有效落實內(nèi)外部審計及監(jiān)管部門提出的整改要求，并將整改工作的結(jié)果向有關(guān)部門報告；

　　14.負責(zé)全行關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部交易管理工作，承擔(dān)省分行關(guān)聯(lián)交易領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常工作；

　　15.負責(zé)組織、管理全行反洗錢工作，牽頭組織反洗錢大額交易和可疑交易報告工作，承擔(dān)省分行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的日常工作

　　16.負責(zé)協(xié)調(diào)與省高院、省人民銀行、省銀監(jiān)局等司法、監(jiān)管機構(gòu)的法律合規(guī)工作聯(lián)系；

　　17.負責(zé)省分行營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證的注冊、登記、變更、年檢事宜；

　　18.負責(zé)法律合規(guī)相關(guān)工作管理系統(tǒng)的建設(shè)、管理工作；

　　19.負責(zé)組織開展法律合規(guī)信息宣傳、培訓(xùn)工作；

　　20.負責(zé)省分行招投標監(jiān)督及各類抽獎活動公證工作；

　　21.負責(zé)完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

合規(guī)部崗位職責(zé)5

　　一、制度建設(shè)

　　協(xié)助起草、修訂及完善公司相關(guān)規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經(jīng)營活動符合法律要求，把企業(yè)內(nèi)部管理納入法制軌道。

　　二、規(guī)制審查

　　1、跟蹤國家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或修改公司相關(guān)規(guī)章制度的建議。

　　2、對公司合規(guī)風(fēng)險管理的有效性進行評價，根據(jù)需要提出監(jiān)控報告和合規(guī)風(fēng)險報告。參與經(jīng)營管理相關(guān)工作

　　1、參與決策經(jīng)營活動中的談判工作，為企業(yè)的經(jīng)營、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險分析，并提出減少或避免法律風(fēng)險的措施與法律意見。

　　2、協(xié)助公司職能部門辦理公司注冊、公證、抵押等法律事務(wù)并審查相關(guān)法律文件。

　　3、協(xié)助公司職能部門辦理對外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務(wù)及公司依法經(jīng)營事宜。

　　4、掌握公司營銷情況，收集營銷數(shù)據(jù)，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)及集團上報各種營銷報表。

　　四、合同管理

　　1、審查、修訂合同文本，協(xié)助和督促企業(yè)對重大經(jīng)濟合同、協(xié)議的履行；對與公司有合作、合同等民事法律關(guān)系的對方當(dāng)事人的履約能力及資信情況進行調(diào)查，防范潛在風(fēng)險。

　　2、對各部門提交的合同進行評審，及時指出合同中存在的風(fēng)險及其他問題。

　　3、根據(jù)公司具體情況，及時調(diào)整合同評審系統(tǒng)流程，并報集團公司審批。

　　4、對重大經(jīng)濟合同的履行過程進行分析，對履行過程中可能引發(fā)法律糾紛的事項提出應(yīng)對措施和方案，協(xié)同有關(guān)部門對重大經(jīng)濟合同進行履約評價。

　　5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。

　　五、清欠管理

　　會同有關(guān)部門做好債權(quán)債務(wù)的清理和追收工作，負責(zé)重大或復(fù)雜債權(quán)、債務(wù)的涉訴處理，按照集團公司要求上報清欠工作報告。

　　六、內(nèi)部糾紛處理

　　會同有關(guān)部門協(xié)調(diào)處理系統(tǒng)內(nèi)部單位間發(fā)生的'經(jīng)濟糾紛，按時向集團公司上報法律糾紛工作報告。

　　七、訴訟及外聘律師管理

　　1、處理或委托律師事務(wù)所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經(jīng)濟仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務(wù)。

　　2、加強與外聘律師的溝通和聯(lián)系，協(xié)助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。

　　八、法制宣教

　　負責(zé)組織公司內(nèi)部相關(guān)法律宣傳、教育、培訓(xùn)工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。

　　九、檔案管理

　　歸集、整理公司涉及的有關(guān)法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務(wù)資料。

　　十、案件統(tǒng)計

　　負責(zé)企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統(tǒng)計分析，按照集團公司的要求及時報備新發(fā)生的法律訴訟案件。

　　十一、應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部承辦的其他法律事務(wù)。

合規(guī)部崗位職責(zé)6

　　1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)相關(guān)區(qū)域分布式能源等項目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。

　　1.1：經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù)：

　　項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署，制定項目實施方案。

　　1.1.3負責(zé)項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作，組織人員對決策機構(gòu)批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復(fù)進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文。

　　1.1.4完成上級交辦的其他工作

　　1.2合規(guī)專員職責(zé)與工作任務(wù)：

　　1.2.1 在部門領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網(wǎng)工作的實施。

　　1.2.2.協(xié)助上級參與區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息。與項目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項目并網(wǎng)權(quán)，參與項目并網(wǎng)項目現(xiàn)場踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導(dǎo)，出來協(xié)調(diào)項目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題，參與編制項目并網(wǎng)計劃。

　　1.2.3協(xié)助上級參與項目并網(wǎng)計劃實施，協(xié)助組織跟進并網(wǎng)項目的.談判以達成合作意向。協(xié)助組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署。制定項目實施方案。協(xié)助負責(zé)項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作，協(xié)助組織人員對決策機構(gòu)批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)，協(xié)助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項支持性文件的批復(fù)進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文。

　　1.2.4完成上級交辦的其他工作。

　　目前工作分配：張鵬鵬負責(zé)鹽城項目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接下達的工作任務(wù)。

合規(guī)部崗位職責(zé)7

　　1.投資合同的'審核、起草;

　　2.參與公司投資談判，法律風(fēng)控事務(wù)的處理;

　　3.為投資業(yè)務(wù)部門提供法律支持服務(wù);

　　4.聯(lián)系公司法律顧問處理公司日常法律合規(guī)及風(fēng)控事宜等;

　　5.協(xié)助建立優(yōu)化公司法律合規(guī)及風(fēng)控制度、流程;

　　6.公司領(lǐng)導(dǎo)及部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。

合規(guī)部崗位職責(zé)8

　　1.協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經(jīng)營決策活動提供法律意見。負責(zé)法律合規(guī)部的全面工作，組織實施并檢查落實法律合規(guī)部各項工作的完成情況。

　　2.負責(zé)法律合規(guī)部的基礎(chǔ)管理工作，參與審查公司重要規(guī)章制度。3.對公司所有合同、招標文件進行審查，對合同簽訂、履行情況進行檢查、監(jiān)督。

　　4.負責(zé)辦理公司的授權(quán)委托事宜。

　　5.參與公司的合并、分立、投資、擔(dān)保、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招標、重大合同談判等重大經(jīng)濟活動。

　　6.處理公司法律糾紛事務(wù)。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權(quán)益。

　　7.配合公司有關(guān)部門進行法律知識宣傳、公司知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

　　8.跟蹤研究國內(nèi)涉金融法律法規(guī)的修訂和變化，包括涉金融管理機構(gòu)的`政策、指導(dǎo)性意見的更新變化，定期收集整理，出具研究意見，為公司決策層指定公司發(fā)展計劃，發(fā)展策略提供積極意見。

　　9.選聘、聯(lián)絡(luò)外聘律師開展工作，對外聘律師的服務(wù)進行監(jiān)督和評價。

　　10.合公司有關(guān)部門進行法律知識宣傳、公司知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

　　11.提供與公司生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢業(yè)務(wù)。

　　12.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

合規(guī)部崗位職責(zé)9

　　合規(guī)部工作職責(zé)

　　崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務(wù)崗、紀檢崗合規(guī)部工作職責(zé)

　�。ㄒ唬�擬訂年度合規(guī)審核工作計劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容，按計劃組織實施合規(guī)審核工作。

　�。ǘ�）審核公司總部各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。

　�。ㄈ�）審核公司執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。

　　（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。

　�。ㄎ澹�審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。

　�。�六）審查公司財務(wù)管理的合法性、合理性。

　�。ㄆ撸�審核公司內(nèi)控、風(fēng)險控制的落實情況。

　�。ò耍└鶕�(jù)工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況、內(nèi)部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進行調(diào)查處理和明確責(zé)任，為客戶對公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問題導(dǎo)致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

　　（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)�公司全體員工進行合規(guī)培訓(xùn)，強化公司合規(guī)文化及體系建設(shè)。

　�。ㄊ�）公司首席風(fēng)險官要求的其他事項。

　�。ㄊ�一）公司總經(jīng)理要求的其他事項。合規(guī)崗崗位職責(zé)：

　　（一）合規(guī)審核。對公司或各營業(yè)部的業(yè)務(wù)、財務(wù)及其他管理活動具體審核，負責(zé)公司的內(nèi)部發(fā)文、公司各部門和營業(yè)部對外報送文件、宣傳材料、制度、相關(guān)投資者教育文件及報表、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營業(yè)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內(nèi)容為：

　　1、信息公示內(nèi)容

　�。�1）對公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容進行審核。

　�。�2）中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，具體內(nèi)容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等。

　　（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體包括：

　　a、公司檔案模塊的`錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會議情況、總部機構(gòu)情況、專業(yè)委員會情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權(quán)益保護與教育、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、

　　b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內(nèi)容為：首席風(fēng)險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內(nèi)控評價報告、股東和關(guān)聯(lián)人等進行期貨交易備案報告、風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警或不足報告、聘請或解聘會計師事務(wù)所報告等）

　　c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

　　d、數(shù)據(jù)報送模塊的審核（包括財務(wù)監(jiān)管報表、投資咨詢業(yè)務(wù)報告、營業(yè)部財務(wù)經(jīng)營情況報表等）

　　2、對人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職等的審核

　�。�1）對公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職人員的申請表等相關(guān)手續(xù)及資料進行審核，并對轉(zhuǎn)正人員進行合規(guī)談話。

　　（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進行審核。

　�。�3）對部門、營業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進行審核。

　�。�4）對上述人員變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進行審核。

　�。�5）對人員發(fā)生變更上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員公示信息變更登記表進行審核。

　�。�6）對人力資源部錄入中國期貨業(yè)協(xié)會信息管理平臺的人員等信息進行審核。

　　3、居間人相關(guān)審核對交易客戶服上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的居間人年度報告進行審核。

　　4、投資者教育審核：

　�。�1）對交易客服部上報山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報告進行審核。

　�。�2）對交易客服部提交的上報山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進行審核并錄入。

　　（3）對交易客服部上報fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進行審核并錄入。

　　5、財務(wù)報表審核

　　負責(zé)財務(wù)報表、監(jiān)管報表等財務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的審核，監(jiān)督檢查公司風(fēng)險監(jiān)管指標的合規(guī)性。 6、其他合規(guī)審核

　�。�1）公司內(nèi)部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。

　�。�2）公司對外簽署合同、協(xié)議審核。

　�。�3）公司各部門、營業(yè)部對外報送文件審核。

　　（4）公司各部門、營業(yè)部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進行登記。

　　7、營業(yè)部的審核

合規(guī)部崗位職責(zé)10

　　1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

　　2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務(wù)，維護公司合法權(quán)益；

　　3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障；

　　4.負責(zé)對公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同；

　　5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢；

　　6.管理外聘律師、法律顧問；

　　7.法律培訓(xùn)。

合規(guī)部崗位職責(zé)11

　　職位要求

　　1、熟悉銀行、銀監(jiān)會和外匯管理局等監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管法規(guī)。

　　2、了解銀行等金融企業(yè)各項業(yè)務(wù)運作機制、內(nèi)部控制制度流程。

　　3、有較強的學(xué)習(xí)能力、風(fēng)險識別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、書面和口頭表達能力，能夠承受壓力。

　　4、誠信、正直，敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。

　　工作內(nèi)容

　　1、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化，在公司內(nèi)進行宣導(dǎo)。

　　2、負責(zé)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，制訂落實法律法規(guī)的實施方案、管理辦法、實施細則。

　　3、負責(zé)保持與人民銀行等機構(gòu)的日常工作聯(lián)系，及時記錄各類監(jiān)管文件的.要求并形成報告。

　　4、編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實合規(guī)培訓(xùn)和宣傳項目。

　　5、對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進行合規(guī)評估，提交合規(guī)評審報告，事前規(guī)避風(fēng)險。

　　6、為管理層和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

合規(guī)部崗位職責(zé)12

　　1、負責(zé)管理公司風(fēng)險體系(法務(wù)、風(fēng)險及其他綜合工作)的制度建設(shè)、團隊搭建及全公司業(yè)務(wù)(融資租賃、資產(chǎn)管理及其他投資并購業(yè)務(wù))風(fēng)險控制及法律審查工作;

　　2、負責(zé)建立和完善公司法律風(fēng)險及其他風(fēng)險管理控制制度和流程,并嚴格監(jiān)控執(zhí)行;

　　3、對不同行業(yè)特點,建立健全項目的`各類風(fēng)險預(yù)警防范系統(tǒng)機制,完善風(fēng)險管理制度,并準備應(yīng)急處理預(yù)案;

　　4、負責(zé)組織項目的盡職調(diào)查、風(fēng)險評估,為項目風(fēng)險控制決策提供專業(yè)法律審查意見及其他風(fēng)險評估意見;

　　5、負責(zé)項目的跟蹤、回訪和資產(chǎn)巡視,保證資產(chǎn)質(zhì)量安全;

　　6、負責(zé)項目風(fēng)險預(yù)警、項目出險后處理工作,并定期向管理層進行匯報;

　　7、研究分析行業(yè)相關(guān)政策,并及時更新,完善風(fēng)險控制各環(huán)節(jié),確保核發(fā)有效執(zhí)行;

　　8、負責(zé)團隊成員的培養(yǎng)和梯隊建設(shè)及團隊文化建設(shè)。

合規(guī)部崗位職責(zé)13

　　1、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)制定內(nèi)控計劃，按審計作業(yè)程序開展事前、事中審計，發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能；

　　2、根據(jù)公司管理層的指示或安排，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)開展專項審計調(diào)查，并出具分析報告；

　　3、參與違規(guī)事件的調(diào)查、監(jiān)控，測試和報告合規(guī)風(fēng)險；

　　4、收集、反饋公司各部門和業(yè)務(wù)線發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險事項及存在的內(nèi)部控制缺陷等數(shù)據(jù)；

　　5、根據(jù)可疑交易搜集相關(guān)可疑商戶的信息并草擬調(diào)查底稿；

　　6、實地調(diào)查可疑交易的真實性并搜集審計證據(jù)；匯總并整理搜集到的審計證據(jù)，草擬調(diào)查報告。

　　7、內(nèi)部合規(guī)教育培訓(xùn)，內(nèi)部制度、流程的.維護；

　　8、歸檔、保管合規(guī)調(diào)查及內(nèi)部控制工作底稿。；

　　9、上司安排的其他工作。

合規(guī)部崗位職責(zé)14

　　(1)幫助公司正確理解、執(zhí)行現(xiàn)行法律、法規(guī),防范法律風(fēng)險;

　　(2)為公司重大經(jīng)營決策提供法律意見;

　　(3)接受公司和法定代表人的委托,代理訴訟和仲裁案件;

　　(4)起草、審查重大合同文本;

　　(5)梳理和完善公司管理制度體系,通過培訓(xùn)、考核、監(jiān)督等手段降低合規(guī)風(fēng)險;

　　(6)對工作中發(fā)現(xiàn)的'因違法違規(guī)給公司造成經(jīng)濟或名譽損失的責(zé)任部門、店鋪、個人進行處罰;

　　(7)參與重大商務(wù)談判;

　　(8)參與保護商標權(quán)、專利權(quán),保守商業(yè)秘密等有關(guān)法律事務(wù);

　　(9)在公司內(nèi)部進行法律宣傳、教育工作;

　　(10)負責(zé)企業(yè)外聘律師的推薦、聯(lián)絡(luò)及銜接工作;

　　(11)建立法律事務(wù)檔案。

合規(guī)部崗位職責(zé)15

　　合規(guī)部職責(zé)：

　　1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度；

　　2、起草年度合規(guī)管理計劃；

　　3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；

　　4、負責(zé)各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；

　　5、起草合規(guī)報告；

　　6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風(fēng)險，提供合規(guī)支持；理，起草違規(guī)處理決定；

　　7、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進建議；

　　8、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進建議；

　　9、開展反洗錢相關(guān)工作；

　　10、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

　　11、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。

　　12、領(lǐng)導(dǎo)指派的'其他工作及其他相關(guān)輔助

　　西門子cfo說：我們大大強化了內(nèi)部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調(diào)查、補救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。

　　外國在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問題

　　1）公司層面控制和反欺詐控制2）it控制環(huán)境

　　3）財務(wù)報表結(jié)算流程

　　4）遵循sec，gaap會計準則和披露要求

　　5）所得稅

　　6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）

　　7）與外部審計師協(xié)調(diào)8）資源限制

　　9）低估所需的投入

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